ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ АССОЦИАЦИИ «УрСО АУ»

1. Настоящая Инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств компенсационного фонда Ассоциации «Урало-Сибирское объединение арбитражных управляющих» (далее по тексту – Ассоциация), инвестиционную политику Управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля Управляющей компании.

2. Целью инвестирования средств компенсационного фонда, переданных Ассоциацией в доверительное управление, является сохранение и прирост средств компенсационного фонда для обеспечения осуществления компенсационных выплат в связи с возмещением убытков, причиненных лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения арбитражными управляющими – членами Ассоциации, возложенных на них обязанностей в деле о банкротстве.

3. В основе инвестиционной политики Управляющей компании лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств компенсационного фонда, находящихся в доверительном управлении Управляющей компании.

4. Средства компенсационного фонда размещаются Управляющей компанией в соответствии с настоящей Инвестиционной декларацией и с учётом ограничений, установленных Федеральным законом от 26.10.2002 г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

5. Состав и структура активов, в которые Управляющей компанией могут быть инвестированы средства компенсационного фонда:

При этом:

- средства компенсационного фонда могут быть размещены в активы, указанные в подпункте 1 настоящего пункта только в случае, если они обращаются на организованном рынке ценных бумаг;

- доли актива в инвестиционном портфеле Управляющей компании рассчитываются относительно Стоимости чистых активов (СЧА);

- при определении доли актива в инвестиционном портфеле Управляющей компании процентный (купонный) доход по денежным средствам на счетах и во вкладах, а также по ценным бумагам в сумме, исчисленной исходя из ставки процента (купонного дохода), установленной в договоре банковского счета, договоре банковского вклада или решении о выпуске (о дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, в расчете не участвует.

6. Если в результате изменения действующего законодательства Российской Федерации положения настоящей Инвестиционной декларации перестанут соответствовать требованиям каких-либо нормативных правовых актов, Управляющая компания будет руководствоваться требованиями соответствующих нормативных правовых актов вплоть до внесения необходимых изменений в настоящую Инвестиционную декларацию.

7. Описание рисков, связанных с инвестированием средств компенсационного фонда в активы, указанные в пункте 5 настоящей Инвестиционной декларации:

− Ценовой риск. Может проявляться в неожиданном изменении цен на государственные ценные бумаги, что может повлечь за собой снижение стоимости инвестиций и, как следствие, снижение доходности или даже прямые убытки;

− Риск потери ликвидности. Связан с возможностью потерь при продаже ценных бумаг в связи с изменением оценки участниками рынка их инвестиционных качеств. Данный риск может проявиться, в частности, при необходимости быстрого вывода инвестированных средств с фондового рынка (например, при ликвидации клиентом портфеля ценных бумаг);

− Риск банкротства эмитента. Заключается в возможности возникновения ситуации неплатежеспособности эмитента ценной бумаги, что может привести к резкому падению ее цены (вплоть до полной потери ликвидности в случае с акциями) или невозможностью ее погашения (в случае с долговыми ценными бумагами);

− Риск неправомерных действий в отношении имущества и охраняемых законом прав инвестора со стороны третьих лиц, включая эмитента, регистратора, депозитария;

− Валютный риск. Характеризуется возможным неблагоприятным изменением курса рубля по отношению к иностранным валютам (американскому доллару, евро) вследствие чего средства компенсационного фонда могут быть подвержены инфляционному воздействию. Указанный риск не устраним при осуществлении операций в валюте РФ;

− Риски, связанные с использованием электронных и интернет-технологий. Характеризуются возможностью возникновения нарушений в нормальном функционировании систем обеспечения торгов и каналов связи (неисправности и сбои в работе оборудования, программного обеспечения, энергоснабжения и т.п.).

8. Настоящая Инвестиционная декларация действует в течение срока действия Договора, заключенного с Управляющей компанией.

9. Учредитель вправе с согласия Управляющей компании изменить Инвестиционную декларацию. Изменения к Инвестиционной декларации оформляются в виде дополнительного соглашения к Договору и подписываются обеими Сторонами.

Секретарь заседания Совета Ассоциации                      А.В. Шевченко